La SEC de Estados Unidos acusa a Citigroup de violaciones en la conservación de registros relacionados con los gastos de suscripción

La SEC de Estados Unidos acusa a Citigroup de violaciones en la conservación de registros de gastos de suscripción.

29 de agosto (ANBLE) – La Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos emitió el martes una orden de cese y desistimiento contra Citigroup Global Markets Inc por acusaciones de que el negocio de suscripción de la compañía violó de manera intencionada los requisitos de registro.

Citigroup, sin admitir ni negar los hallazgos, aceptó la orden y acordó pagar una multa de $2.9 millones, según un comunicado de la SEC.

La SEC dijo que “desde al menos 2009 hasta mayo de 2019, CGMI utilizó un método no sustentado y no verificado para calcular y registrar los gastos indirectos asociados con su trabajo como suscriptor”. Durante al menos una década, la unidad “no conocía la base de este método de cálculo de gastos indirectos y no realizó ninguna revisión” para verificar si el método era confiable.

Citigroup se negó a hacer comentarios sobre el asunto.